中新经纬8月10日电 四川证监局网站10日发布对于对恒丰银行股份有限公司成皆分行(下简称“恒丰银行成皆分行”)秉承出具警示函要领的决定。

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　　四川证监局默示，经查，恒丰银行成皆分行基金销售业务存在以下问题：一是存在基金销售业务部门东谈主员和分支机构基金销售业务认真东谈主未获得基金从业履历的情形。二是存在基金销售业务里面窥乘机制不完善的情形。三是存在业务决策未经合规风控东谈主员合规审查并出具合规审查见地的情形。四是存在未获得基金从业履历的东谈主员从事基金销售行径的情形。

　　四川证监局指出，上述算作违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督管制方针》(证监会令第175号)第八条第(四)项、第二十六条第二款、第三十条第一款考取二款的法例，按照《公开召募证券投资基金销售机构监督管制方针》第五十三条法例，决定对该分行秉承出具警示函的行政监督管制要领。

　　四川证监局还默示，恒丰银行成皆分行应酬上述问题进行整改，并于收到该决定之日起30天内提交书面整改敷陈，该局将视整改情况进行核查。

　　公开贵寓泄漏，恒丰银行是12家世界性股份制买卖银行之一，前身为1987年缔造的烟台住房储蓄银行。2003年，经中国东谈主民银行批准，改制为恒丰银行股份有限公司。2019年完成阛阓化改良股改建账，中央汇金公司成为第一大鼓励。恒丰银行总部设在山东济南，截止2022年1季度末，在世界设有318家分支机构。(中新经纬APP)

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